单位行政执法案卷评查情况通报3篇

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执法案卷评查通报单位行政执法案卷评查情况通报3篇

单位行政执法案卷评查情况通报第1篇

为规范行政执法行为,提高行政执法部门办案质量和水平,促进依法行政,根据市法制办《关于开展年行政执法案卷评查的通知》(府法字号)要求,局政策法规处对市知识产权局、地震局年度行政执法案卷进行了评查,现将有关情况通报如下:

一、评查活动开展情况

按照市法制办的文件要求,年4月初,我局下发了《关于开展局属单位年度行政执法案卷评查的通知》(科法规字)。市知识产权局和地震局在4月底以前组织人员按照《市行政处罚、行政许可案卷评查标准》(府法字号),对年1月1日至12月31日期间办结的,按照一般程序实施的行政处罚案卷和行政许可案卷进行了自查。并在4月中旬,知识产权局选送了2宗行政处罚案卷,地震局选送了2宗行政许可案卷参加年全省优秀行政执法案卷评选。

5月17日下午,政策法规处、监察室等相关人员到地震局检查该局开展案卷自查情况,并对年度办结的9宗行政许可案卷逐一进行了评查。5月18日下午,政策法规处相关人员到知识产权局检查该局开展案卷自查情况,并对年度办结的10宗行政处罚案卷逐一进行了评查。

这次案卷评查总体来看,行政执法主体合法,适用法律准确,案卷做到了一案一卷,卷内目录齐全。并且各单位都能严格按照评查标准进行自查,对办结的每宗案卷进行了梳理,对发现的问题及时进行了整改,案卷质量较以前有明显进步。但也存在不足之处,如行政处罚案卷中检查笔录记录不完整,行政许可案卷整理归档不够及时。

二、几点建议

行政执法案卷评查是规范行政执法行为的重要方式,是《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》中规定的一项重要制度,各单位要高度重视。为进一步做好行政执法案卷评查工作,提出以下几点建议:

1、要继续提高依法行政水平,严格按照行政处罚和行政许可的步骤、顺序规范行政执法行为。

2、针对评查中发现的问题,各单位要引起高度重视,按照市法制办有关文件要求,进一步进行整改,努力提高办案质量和执法水平。

3、各单位要认真开展行政执法人员依法行政知识和业务知识培训,特别要注重对本单位行政处罚自由裁量权标准的学习和运用。

4、严格按照省、市有关行政执法案卷立卷要求,完善行政执法文书,认真做好行政执法案卷的立卷、归档工作,做到一案一卷,文书材料完整,及时归档,努力提高案卷制作水平。

单位行政执法案卷评查情况通报第2篇

各区人民政府,市级各行政执法机关:

为深入推进依法行政,加快建设法治政府,进一步规范行政执法行为,提高行政执法人员法律业务素质和办案水平,市全面推进依法行政领导小组办公室(以下称市依法行政办)于2018年9月下发《关于开展2018年度南京市行政执法案卷评查工作的通知》,组织开展了全市行政执法案卷评查活动。现将有关情况通报如下:

一、基本情况

本次案卷评查以《南京市行政许可案卷评查标准》《南京市行政处罚案卷评查标准》等为评查标准,采取各单位自查和抽取行政执法案卷的评查方式。评查范围是市、区、江北新区行政执法机关(含园区、景区和窗口地区、经济发达镇)于2017年10月1日至2018年9月30日期间办结的行政许可、行政处罚(一般程序)和其他行政执法案卷。各相关单位按照行政执法案卷评查活动要求,10月26日前将行政执法案卷自查情况和案卷目录报送市依法行政办,市依法行政办从各单位报送目录中随机抽取行政处罚、行政许可等案卷,此次评查共抽取11个区、41个市级行政执法机关各类执法案卷187件,市级行政执法机关136件,区级行政执法机关51件,其中行政处罚、行政许可案卷各90件,行政强制、行政确认等其他行政执法案卷7件。

市依法行政办组织市建委、交通、环保、安监、工商、质监、药监、农委、物价、城管、人社、文广新等部门及江北新区综治局、各区政府法制办参加互评互查,邀请省政府法制办、市人大法工委、市政法委、市检察院、铁路运输法院以及市发改委(信用办)、财政局、档案局、政务办等相关部门参加专项评查,并邀请部分市特邀行政执法监督员参与此次案卷评查工作。经评查,玄武区、建邺区等6个区和江北新区、市城乡建设委等市级行政执法机关被评为先进单位,玄武区安全生产监督管理局“(玄)安许案〔2018〕026号”行政许可、市质量技术监督局“(宁)质技监罚字〔2018〕11号”行政处罚等行政执法案卷被评为优秀案卷(详见附件)。

二、主要特点

从参评单位自查报告和抽查情况来看,各级行政执法机关能够正确履行法定职责,依照法定程序开展行政执法活动,并呈现以下特点:

(一)重视行政执法工作。各区、各市级执法机关根据评查通知要求认真开展行政执法案卷自查工作,同时积极开展本区、本系统的案卷评查,建邺区法制办一年两次定期开展全区行政执法案卷评查,市环保局每年召开两次全市环境法制系统行政处罚案卷评查会,市农委开展了全市农业行政执法案卷评查活动,制定了农业行政执法案卷评查标准。各区、各市级执法机关法制机构针对自查中发现的问题,采取切实有效措施进行整改,六合区法制办定期对执法中反复存在问题的单位进行监督检查,督促其纠正,市城管局对区城管案卷中发现的问题,均一一书面反馈,跟踪其整改情况。

(二)行政执法程序更加规范。各行政执法机关能够按照《行政处罚法》《行政许可法》《行政强制法》和《江苏省行政程序规定》进行行政执法活动,行政执法案件做到主体适格、事实清楚、证据确凿适用法律正确、程序合法。行政执法公示制度、重大行政执法决定法制审核制度、行政执法全过程记录制度(以下称“三项制度”)在案卷中也有所体现。玄武区、鼓楼区、市农委、市城管局出台了有关“三项制度”的文件并在全区和本系统推行;各行政执法机关的行政许可和行政处罚决定在“诚信南京”及时公示,市工商局、各区市场监管局在《行政处罚决定书》中,明确告知行政相对人将对处罚结果通过企业信用公示系统、政府门户网站等予以公示,较好的落实行政执法公示制度;市质监局、市交通局、市烟草专卖局等行政执法机关在重大行政执法案卷中附有重大行政执法决定法制审核表,并通过文字、音像记录方式,对立案、调查、取证、审查、决定、送达、执行等行政执法行为进行记录,实现全过程留痕可回溯,执法全过程记录得到了较好的执行。

(三)积极创新行政审批方式。全市行政执法机关积极探索推进 “外网受理、内网办理、全程公开、快递送达、网络推送”的“不见面审批”方式,市建委、市水务局等单位部分许可事项已基本实现全程不见面办理,市政务办对进驻单位的行政许可决定统一邮政快递送达。同时,各单位积极优化事项办理流程,依法缩减许可时间和所需材料。市城管局对行政许可申报材料进行精简,剔除与申报事项无直接关联的、相互重复的申请材料,申请材料数量减少近40 %。市国土局对于部分应提交却非重点审核的资料,告知用地单位同步办理相关手续,在核发行政许可证件时补齐缺少的资料即可,进一步便民利民,提高了行政审批的效率。

三、存在的问题

本次案卷评查整体情况较好,但仍然存在一些问题,需要有关行政执法部门在今后的工作中高度重视并加以改进。

(一)证据固定要进一步全面。一是证据材料为复印件的,未注明执法人员核对原件情况。二是证据为影像资料、网络截图等的,缺少制作方法、时间、制作人和证明对象等情况说明。三是部分检查、调查询问笔录及核查记录记载不全面,个别检查笔录未全面记载执法人员表明身份、说明执法依据、违法事实或违法行为与违法情节等内容,个别询问笔录未记载当事人享有陈述、申辩和申请回避的权利,有的行政许可现场核查表中,无核查人员执法证号记载。

(二)执法程序需进一步规范。一是个别行政处罚决定书未在法定期限内送达,有的案卷中送达文书中未注明送达时间和送达人,部分行政许可案卷缺少行政许可决定送达回执材料。二是代收人无授权委托书,也未说明理由。三是部分行政处罚案卷缺少整改情况材料,个别案卷无没收物品的处理情况材料。四是个别行政许可受理通知书申请人和行政许可决定书申请人不一致,也未予以说明。

(三)文书制作水平有待于进一步提高。一是内部审批表填写不规范,存在法律依据未引用到具体的条、款、项,栏目填写不全面、审批人签名不规范等情况。二是有的行政处罚案卷集体合议记录过于简单,无合议人的具体意见。三是有的行政处罚决定书说理不充分,无处罚裁量基准适用和当事人陈述、申辩采纳情况的说明;行政许可决定书表述过于笼统,没有阐明作出的准予许可决定的具体事项及法律依据;个别文书存在语句表达不通顺,格式不规范,无公章的情况。四是案卷装订不符合要求,存在案卷装订顺序混乱、缺少逻辑性,目录填写信息不全、页码用铅笔编写等问题,甚至个别案卷无封皮、无目录、无页码、无备考表等。

四、下一步工作要求

(一)对标找差,落实整改措施。针对案卷评查中反馈的问题,各参评单位要高度重视,认真对照行政执法案卷评查标准,针对案卷存在的问题,采取有效措施,认真抓好整改落实。

(二)严格管理,规范案卷归档工作。行政执法案卷是行政执法行为的重要载体,它记录行政执法行为的过程、保存行政执法行为的证据,在行政争议中将起到重要的证明作用。各单位要认真做好行政执法案卷的立卷和归档工作,纸质案卷做到一案一卷,文书材料要完整,卷宗纸张规格要统一,电子案卷归档应按照国家档案局《电子档案移交与接收办法》(档发〔2012〕7号)有关标准和要求进行归档。

(三)强化培训,提升执法人员素质。有针对性地加大对行政执法人员的业务培训力度,提高行政执法人员对法律、法规和规章的学习理解能力,及行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力等,提高执法人员的业务水平,全面提升执法人员的综合素质,打造一支政治合格、业务精通、作风过硬的执法队伍。

单位行政执法案卷评查情况通报第3篇

各市(州)建委(住房城乡建设局)、房管局、城市管理行政执法局、住房公积金管理中心,长白山管委会住房城乡建设局、城市管理行政执法局,各县(市)住房城乡建设局、城市管理行政执法局:

  为落实《住房城乡建设部办公厅关于在住房城乡建设系统开展行政执法案卷评查工作的通知》要求,切实加强行政执法监督,进一步规范行政执法行为,确保严格规范公正文明执法,全面提高依法行政水平,全省深入推进行政执法案卷评查工作,现将有关情况通报如下:

  一、基本情况

  行政执法案卷评查工作是住建部为推进法治政府建设、全面提升依法行政能力部署的一项重要工作,我厅作为住建部确定的全国执法案卷评查工作重点联系单位,迅速启动,全力推进,制定了工作方案,印发了案卷评查工作实施意见,并于7月15日至8月13日对全省住房城乡建设系统县(市、区)以上单位进行了行政执法案卷评查。案卷评查的范围是全省住建系统市(州)、县(市、区)行政执法机关于2019年7月15日前结案或下达行政处罚决定书的执法案卷,共组织20场执法案卷评查会,评查方式是以市(州)为中心,将县级住建、城管单位集中到市(州)住建局和城管局开展执法案卷评查工作,采取现场评查、现场点评和互动问答的方式进行,对基层在执法实践中遇到的问题逐一进行解答。共评查行政处罚案卷110份,根据《中华人民共和国行政处罚法》,对照省住房城乡建设厅行政执法案卷评查标准,进行认真评查,共评选出先进单位4家,评出优秀案卷19份。通过案卷评查,有力推动全省住房城乡建设系统行政执法规范化、标准化建设,促进全省住建系统行政执法案卷的总体质量及执法水平的提高。

  二、主要特点

  从这次案卷评查情况看,各级行政执法机关高度重视、主动作为,能够正确履行法定职责,依法开展执法活动。主要呈现以下几个方面特点。

  (一)统一思想,迅速启动。省厅为确保全省行政执法案卷评查工作扎实推进,取得实效,首先召开由全省住建系统各单位法制机构负责人参加的执法案卷评查工作座谈会,传达学习住建部关于执法案卷评查工作的有关要求,统一思想认识。然后深入各地,组织10余场执法案卷评查工作专题调研座谈会,梳理出40余条意见建议,针对基层提出的意见建议,省厅编制了新版行政处罚文书式样,共38张表和二万余字的填写说明,组织召开了新版执法文书和案卷评查标准专题研讨会和全省住建系统各单位法制机构、执法机构负责人和一线执法人员参加的专题培训会,通过培训,使基层执法人员对新版处罚文书的内容、填写要求及注意事项有了更清晰的了解。

  (二)多措并举,狠抓落实。各地在开展培训学习的基础上,狠抓执法工作落实,并积极创新执法方式,把执法为民的理念贯穿执法全过程,长春市房管局通过“说理式”执法,积极化解矛盾纠纷,既减少了相对人的维权成本,更有效避免行政复议案件的发生。白城市住建局、通化市住建局通过规范留置送达程序,有效破解了案件送达难的问题。

  (三)上下联动,合力推进。各地对省厅下发的行政执法案卷评查标准和新版执法文书式样征求意见稿,提出了很多好的修改意见和建议。长春市房管局、长春市建委、吉林市住建局、通化市住建局、延边州住建局积极主动向厅里提出了修改意见建议,特别是长春市房管局对执法案卷评查标准逐条逐项和厅里共同进行研究修改,做了大量细致工作,为全省行政执法案卷评查工作顺利推进做出了贡献。

  (四)行动迅速,组织严密。行政执法案卷评查工作启动以来,全省各级行政执法机关高度重视,迅速部署新版执法文书的启用和案卷评查工作。长春市房管局、白城市住建局、白山市城管执法局第一时间编制了适合本单位执法需要的新版执法文书,组织一线执法人员对处罚程序及新版文书案卷制作进行了集中学习培训,并定期对案卷进行自评自查。省厅开展执法案卷评查工作通知下发后,白城市住建局、通化市住建局、长春市城管执法局、吉林市城管执法局、四平市城管执法局及时制定了组织执法案卷评查工作实施方案,评查现场会组织严密,一线执法人员结合工作实际,积极提问,评查组现场进行答疑和辅导,有效推动了基层执法水平和办案能力。

  三、先进单位和优秀示范案卷

  根据各单位依法行政和法治政府建设情况,按照厅行政执法案卷评查标准,对全省各级行政执法机关进行了抽查评查,评选出先进单位4家,优秀示范案卷19份。

  (一)先进单位。长春市住房保障和房屋管理局、通化市住房和城乡建设局、白城市住房和城乡建设局、白山市城市管理行政执法局。

  (二)优秀示范案卷。长春市住房保障和房屋管理局3份,长房处罚〔2019〕37号、长房处罚〔2019〕39号、长房处罚〔2019〕43号;通化市住房和城乡建设局3份,通建〔2019〕处罚案001号、通建〔2019〕处罚案002号、通建〔2019〕处罚案003号;白城市住房和城乡建设局3份,白住建质处罚案〔2019〕01号、白住建质处罚案〔2019〕02号、白住建质处罚案〔2019〕03号;白山市城市管理行政执法局3份,白山城管处罚〔2019〕14号、白山城管处罚〔2019〕16号、白山城管处罚〔2019〕17号;长春市城乡建设委员会2份,长建处罚〔2019〕第85号、长建处罚〔2019〕第79号;辽源市城市管理行政执法局1份,辽源城管执法处罚案〔2019〕107002号;蛟河市城市管理行政执法局1份,蛟城管处罚案〔2019〕0005号;集安市住房和城乡建设局1份,集住建执法卷宗〔2019〕6号;辉南市城市管理行政执法局1份,辉城处罚〔2019〕02021号;柳河县城市管理行政执法局1份,柳城管处罚案〔2019〕032501号。

  四、存在问题

  通过这次行政执法案卷评查,发现全省住建系统各行业、各地区行政执法能力、水平不够平衡,有些住建局、城管执法局上半年没有行政处罚案件,特别是住房公积金行业,2019年上半年没有一起行政处罚案件,甚至近几年都没处罚案件,这确实需要有关行政执法部门在今后的工作中高度重视并加以改进。案卷评查中主要发现以下问题:

  (一)处罚主体方面问题。在这次评查中发现个别单位案卷处罚主体不适格和被处罚主体认定错误的问题。有的以行政机关内部科(处)的名义实施处罚;有的是单位违法而处罚个人。

  (二)法律适用方面问题。在案卷评查过程中发现个别单位适用法律错误和不能正确行使自由裁量权的行政处罚案卷,相同的违法行为罚款额度差距很大,却没有说明理由。

  (三)执法程序方面问题。一是部分行政处罚案卷的行政处罚告知书与法制审核、案件处理呈批、集体讨论时间先后顺序倒置;个别案卷告知书、处罚决定书都是同一时间;个别案卷无法制审核、无案件处理呈批、无集体讨论就做出重大处罚决定。二是个别案卷当天立案、调查、审批、告知、处罚决定,送达、交款全在一天完成,涉嫌后补材料,有造假嫌疑。三是部分案卷应该有限期责令整改指令书而未下达指令书,还有些案卷有整改指令书无复查意见书。四是个别案卷所有送达文书的送达回执都在同一张回执表上,并且用同一支笔签字,存在后补造假嫌疑。五是个别案件当事人听证权利告知范围掌握不够准确。

  (四)证据固定方面问题。一是询问笔录不规范,有些案卷笔录内容与认定违法事实不相关,有些案卷在笔录中抄法条,有些案卷在笔录中认定当事人违法,并告知罚款金额。个别未启用新执法文书的案卷询问笔录,未告知当事人享有申请回避的权利。二是证据为照片、影像资料、网络截图等,缺少制作方法、时间、制作人和证明事项等情况说明;证据材料为复印件的,未注明执法人员核对原件情况。三是部分案卷现场检查、核查记录记载不全面,个别检查笔录未全面记载执法人员表明身份、说明执法依据、违法事实或违法行为与违法情节等内容。

  (五)文书制作规范方面问题。一是内部审批表填写不规范,存在法律依据未引用到具体的条、款、项,栏目填写不全面、审批人签名不规范等情况。二是有的行政处罚案卷集体讨论记录过于简单,最终的具体意见不够明确。三是有的行政处罚决定书说理不充分,无处罚裁量基准适用和当事人陈述、申辩采纳情况的说明;个别执法文书存在语句表达不通顺,错字漏字、格式不规范,无公章的情况。四是案卷装订不符合要求,存在案卷装订顺序混乱、缺少逻辑性,目录填写信息不全、页码用铅笔编写等问题,甚至个别案卷无封皮、无目录、无页码等。

  存在以上问题的主要原因是,有的单位领导对案卷评查工作不够重视;有的单位没有法制机构或力量比较薄弱,并且还没有落实法律顾问制度;有的单位存在重实体轻程序倾向;有的单位忽视业务培训,行政执法人员业务素质与工作需要不相适应。

  五、下一步工作要求

  为进一步规范行政执法行为,提高行政执法水平,更好地保护企业和群众的合法权益,结合本次案卷评查工作情况,各地下一步需要重点做好以下几个方面的工作。

  (一)进一步提高认识,切实加强领导。各地要切实加强对依法行政工作的领导,把案卷评查作为加强行政执法监督和提高依法行政水平的一项重要工作来抓。不断完善案件办理的内部运作机制,进一步加强行政执法案卷评查长效机制建设,建立健全行政执法案卷评查通报制度,切实提高行政执法办案水平。要针对本次案卷评查中发现的问题,围绕行政执法过程中容易出现的违法和不当环节,积极查摆问题,深刻分析原因,明确整改方向和具体措施,切实将整改落实到位。省厅将适时组织开展行政执法案卷评查“回头看”活动,抽查重点是问题较多和没有执法案件的行政执法机关,使案卷评查真正起到发现问题、解决问题、规范执法行为的作用。

  (二)完善制度机制,规范执法程序。各行政执法主体要严格按照法律、法规、规章规定的执法程序开展工作,做到规范行政执法流程,建立健全行政执法程序制度。尤其要建立健全行政执法全过程记录制度,特别是容易引发争议的现场检查、抽样取证、证据保全、听证、行政强制措施、送达和执行等环节应当在行政执法案卷中予以体现。要落实重大行政执法决定法制审核制度,重大行政执法决定应当经法制机构审核,审核的重点是行政执法决定是否违法或者明显不当,保证行政执法决定的合法性、合理性,确保做到严格规范公正文明执法。根据国家和省统一部署,积极开展行政执法公示制度。

  (三)加强业务培训,提高执法能力。各地要以此次案卷评查为契机,将评查中发现的问题和瑕疵、总结的经验、评选出的优秀示范案卷等作为下步行政执法人员日常培训的重要内容,坚持问题导向,推广先进经验,切实加强对行政执法人员的法律知识和业务技能培训,提高执法人员对法律法规的学习掌握能力,全面提高行政执法人员的综合素质,确保行政执法行为合法、规范。

  (四)强化执法监督,严格责任追究。强化对行政执法的监督,是推进依法行政、加快法治政府建设的重要内容。各地要以案卷评查为切入点,加大行政执法评议考核工作力度,完善监督制度,整合监督资源,进一步增强监督合力和实效。各执法机关要依照法定权限和程序行使权力,注重从源头上预防和减少行政不作为、乱作为现象的发生;加强个案监督,纠正违法执法和行政不作为;健全权力制约和监督体系,真正做到“有权必有责、用权受监督、失职要问责、违法要追究”。

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